[摘 要]在企业信息化项目投资决策中，学者们探讨了各种不同的企业信息化项目投资方法，但对企业信息化投资的指导作用并不令人满意，多数企业依然在信息化投资方面感到迷惑。本文在企业信息化发展阶段识别的基础上，以方格方法分阶段､分层次地研究企业信息化决策内容，对企业信息化决策问题有较好的指导作用。
[关键词]企业信息化；投资；方格方法
[中图分类号]F270.7；F224.0 [文献标识码]A[文章编号]1673-0194(2007)07-0026-03
1 引 言
在21世纪，信息化已成为推动社会进步的主要动力，应用信息技术，优化管理手段，建立竞争优势成为信息时代企业面临的必然选择。企业投资信息化可以显著地降低经营风险，提高经营决策能力。同时，获得预期的回报是每一个企业投资者们所关心的重要问题。在企业信息化的过程中，无论是国内还是在国外，都出现了IT“黑洞”和信息化“悖论”之说，企业在IT应用上的巨额投资并没有达到预期目标。企业信息化的问题到底出在哪里，是管理问题还是衡量问题，是定位不准还是决策不当?本文采用方格方法拟对信息化决策问题提供方法上的指导。
2 方格方法
2. 1企业信息化投资决策相关文献综述
在企业信息化项目投资决策中，许多学者探讨了各种不同的企业信息化项目投资方法，如Bacon研究了75%的企业在信息系统项目投资时使用“折现现金流法”，Pavone(1983)提出了“投资盈利法”(ROI)，Bill Kirwin(1986)提出了“总体拥有成本法”，Sarv Devaraj和Rajiv Kohli(2003)分析了信息技术回报问题，指出对于成本和收益十分复杂的信息化投资，最好采用“平衡计分卡方法”。Dos Santos(1991)最早把实物期权的概念应用到IS投资项目，并利用Margrabe公式对IT投资项目进行了定价，Schwartz和Gorostiza(2000)对IT投资建立了两个基本的收益过程模型，以此建立了实物期权模型并利用该模型对Yankee24电子网络银行的POS系统项目进行了仿真计算。国内一些学者也做了大量的研究，如林则夫用多阶段实物期权定价模型研究信息技术投资项目决策，建立了基于二叉树的多阶段的复合期权定价模型。李红艳(1998)利用概率预测法为信息技术投资项目提供了一种系统思路。郭强和韩小红(2004)应用平衡计分卡方法对物流信息化投资决策问题进行了研究，相应地给出了投资方案的评分标准，并相应给定了权重。但是由于企业信息化收益的复杂性，要想收集到企业信息化的成本和收益的全部信息是不可能的，不完全的数据､不同的方法就可能得出截然不同的结论，成本和收益等财务指标无法完全正确地反映信息化的收益。企业处于不同的信息化阶段，对信息技术的需求不同，对信息技术的投资就会多种多样，如关系到公司生存的核心信息技术投资，关系到效率的业务投资，关系到声望的信息品牌投资，不可能找到所有企业普遍适用的最佳方法，正如Barbara Farby所说:“对于非IT项目，采用投资收益率(ROI)进行评估可谓是非常成功；但对于IT项目投资来说，试图寻找对企业信息化投资可普遍适用的最佳方法，注定将毫无结果，这是因为任何评估方法都无法适用于如此广泛的IT领域。”本文从研究企业信息化的决策内容的角度，提出一种指导方法——企业信息化方格方法，它以大中型企业为对象，对企业的信息化投资决策问题提供指导。
2. 2管理方格理论
管理方格理论(Management Grid Theory)是研究企业的领导方式及其有效性的理论，是由美国得克萨斯大学的行为科学家罗伯特•布莱克(Robert R. Blake)和简•莫顿(Jane S.Mouton)在1964年出版的《管理方格》一书中提出的。这种理论依据俄亥俄学派“领导行为四分图”的方法，倡导用方格图表示和研究领导方式。在他们的著作中阐述了影响组织管理性质的两项基本变量:一､管理者对生产的关心量度；二､管理者对人的关心量度。作者以这两个方面分别为纵坐标和横坐标，并将之划分成九等份，从而构成一个方格图，如图1所示。该图呈现出81种以二维方式刻画组织管理行为的模式，并以此反映不同组织各不相同的管理风格。
管理方格理论为我们提供了系统的､有关组织内部管理的分析方法。管理方格的两个向量分别涉及传统管理理论和人际关系学派各自所偏重的两个不同领域。它以自己独特的方式揭示组织在目标价值和人际关系二者之间的管理性质，明确寻求组织目标价值与人际关系两个方面的合理性。管理方格的另一贡献是它运用了量化分析及量表测试的方法。这无论对组织管理行为的判别，还是对管理工作的指导，都具有重要的现实意义，使得管理工作及对组织管理行为的判别朝着具有可操作性的方向发展。
由于方格方法在组织的管理行为的判别和管理工作的指导上具有较强的现实意义和较强的操作性，本文试图在研究企业信息化的阶段理论的基础上，借鉴管理方格理论，提出企业信息化的方格方法。用方格方法研究企业信息化的投资决策问题，为企业在进行和信息投资有关的决策问题时提供一般方法论上的借鉴。
3 企业信息化投资的方格方法模型
3. 1方格方法模型的定义
在企业发展过程中，企业在不同的时期对信息技术投资的需求是不一样的，不同的企业信息化发展阶段有着不同的信息化投资需求，依据企业信息化阶段模型，本文把企业信息化阶段分成基础应用､业务集成､企业集成､社会集成4个阶段，按先识别企业的信息化基础水平，确定企业所处的信息化阶段，然后再确定企业的信息化投资内容的思路，提出指导企业进行信息化投资的一般适用性方法——企业信息化投资的方格方法。企业信息化的方格理论模型如图2所示。
对某一个要进行信息技术投资的企业来说，先用神经网络模式识别方法对企业的信息化特征进行识别，识别后的企业信息化发展阶段T(企业信息化基础应用阶段为T1，业务集成阶段为T2，企业集成阶段为T3，社会集成阶段为T4)为X轴。在决策内容方面，本文按照企业决策内容，按管理层次由低到高分成技术支撑决策､运营管理决策和战略决策3种类型，设决策内容为Y轴，这样在二维的平面上就形成了12块方格，模型主要的思想就是根据企业的信息化阶段确定企业的下一步信息技术投资需求，以真实的需要确定决策内容，根据信息化的4个阶段和不同的决策内容，来指导企业的信息化投资。企业信息化投资的方格方法在给定一个企业信息化的决策问题时，可以用数学形式定义如下:
定义:设企业信息化的决策类型为Decision_type，企业的信息化阶段为Life_cycle，决策问题D(Decision_type，Life_cycle)，Decision_type={Decision_typei，i=1，2，3}，Life_cycle={Life_cyclej，j=1，2，3，4}，那么给定企业的一个信息化决策问题则可以描述为:Dij=(Decision_typei，Life_cyclej)，其中i =1，2，3； j =1，2，3，4。
3. 2模型的说明
(1)当i=1时，即Dij=(Decision_type1，Life_cyclej)，其中j=1，2，3，4，也就是研究企业在发展壮大的各个信息化阶段的技术支撑决策问题。当j=1时即D11=(Decision_type1，Life_cycle1)，为企业在基础应用阶段的技术支撑问题，在此方格内，企业对信息技术的需求只需要考虑投资够用服务器､PC､网络设备和一些业务软件､办公软件､网络架构等。同理，当j=2时，此方格内，企业对信息技术的需求要考虑数据库的选择､数据存储方式､网络架构､业务集成软件､数据备份等内容。当j=3时，企业应该考虑购置大型服务器和数据库软件､多种数据存储架构的融合､数据挖掘软件､业务决策支持系统软件，数据的容灾､网络架构的改造等，数据集成的途径方式等问题。当j=4时，企业信息化应该考虑更新服务器设备､增加多库协同软件，在社会各行业信息数据共享的基础上新建智能系统，制定各集成软件的接口标准等。
(2)当i=2时，即D2j=(Decision_type2，Life_cyclej)，其中j=1，2，3，4，也就是用方格方法研究企业在发展壮大的各个信息化阶段的有关IT管理运营决策问题。当j=1时，即D21=(Decision_type2，Life_cycle1)，为企业在基础应用阶段的IT管理运营的问题，在此方格内，企业的IT管理运营工作并不多，IT内部人员管理，不用考虑外包问题，IT技术人员的要求不高，只要系统管理员，网络管理员就基本上能够保证企业的基础应用工作。当j=2时，此方格内，企业要考虑的决策问题主要有:建立适当的IT管理部门，需要采用适应的软件开外包合同，在管理人员方面，数据库管理员､网络管理员､系统管理员､架构分析员分工更细。当j=3时，在此方格内，企业应有IT管理团队，处于领导决策层次的IT管理人员(如CTO)，软件开发方面外包与自主研发相结合，从事IT技术工作的人员大幅增加，软件硬件维护工作是此方格的主要管理工作。当j=4时，在此方格内，企业应有IT管理团队，有处于决策层次的信息主管(CIO)，灵活的外包方式，由于运营管理采用的外包方式，企业内的IT从业人员减少，主要工作是信息集成的方式与标准的制定与协调。
(3)当i=3时，即D3j=(Decision_type3，Life_cyclej)，其中j=1，2，3，4，也就是用方格方法研究企业在发展壮大的各个信息化阶段的有关IT战略决策问题。当j=1时即D31=(Decision_type3，Life_cycle1)，在此方格内，企业由于处于信息技术应用的基础阶段，与IT相关的战略决策问题并不多，可以说可有可无。当j=2时，为企业在业务集成阶段的IT战略决策问题，在此方格内，企业要考虑的决策问题主要有的建设满足信息应用的信息人才战略，为适应IT应用所做的业务流程再造等。当j=3时，此方格是研究企业在集成阶段的IT战备决策问题，在此方格内，由于企业之间的密切合作关系，对组织的适应性改造工作，分权程度等上升到企业的战略决策层次。当j=4时，此方格是研究企业在社会集成阶段的IT战略决策问题，在此方格内，企业要考虑企业人才战略，信息利用战略，企业目标与IT投资一致性战略等。
在X轴上随着企业的发展和IT技术应用，信息技术与企业的关系越来越紧密，对企业的影响也是越来越大，T1至T4阶段决策内容增多，决策的复杂性增加，无论是在技术层次，还是在管理和战略层次决策的难度增加。
3. 3企业信息化方格方法优势分析
(1)企业信息化方格方法为指导企业的信息化投资决策提供了一般性的指导方法。每一个企业都有着信息化阶段的普遍特征及基于这些特征的行为模式——信息化投资的决策模式，本文使用方格方法就是考察信息化的阶段特征，使企业家能够用更客观的标准来看企业信息化的现状，为企业下一步的信息化投资提供指导。
(2)提供量表和量化分析工具。由于企业信息化投资的多样性和信息化投资收益的难以衡量性，信息技术投资问题成为企业投资问题中最难以处理的棘手问题之一，“IT黑洞”､“信息化悖论”和不断涌现的信息咨询公司也说明了这一点。企业信息化投资方格方法运用了量表和数量分析方法，对企业信息化阶段特征的识别和进一步信息投资决策有较大的指导意义，它使得信息化投资决策行为向最具有一般性的可操作层面发展。
(3)提供灵活全面的决策指导方法。在实际的企业发展过程中，企业信息化阶段特征是不明显的，任何一个企业的信息技术投资的复杂策略不一定会体现在某一个具体的方格里，但是不会影响方格方法的适应性，对于任意给定的DIJ，都可能通过分解成具体而又明确决策内容方格内的“小”决策问题的组合，即DI J =∪Dij来实现。
(4)提供企业信息化阶段定位和目标引导。从企业信息投资的方格方法的模型来看，某一阶段的信息化决策内容相对前一个阶段是决策目标，对于下一阶段的决策内容来说就是决策的起点。方格方法预设信息化目标，使企业的决策过程有了依据。企业的信息化投资决策内容以企业的发展目标在不同的方格里出现，突显了企业发展阶段的差异性，对滞后性的企业信息化决策问题具有明显的前瞻作用。
3. 4信息化投资决策的方格方法模型应用
企业信息技术投资方格方法的应用建立在神经网络模式识别模型的基础上，在充分了解企业信息化的现阶段特征之后，用神经网络模式识别方法确定目前企业所处的信息化阶段，然后明确企业下一步的信息化决策内容的目标，再利用信息化投资的方格方法来指导企业的决策问题，具体的步骤如下:
(1)利用企业信息化的评价指标体系，提取企业信息化的特征，输入神经网络模式的识别模型中，得到企业目前所处的信息化阶段T。
(2)给定一个企业的信息化决策DIJ，如果此决策DIJ不是处于同一个决策层次，可以通过分解成较小的决策组合Dij，使分解后的决策Dij处于方格方法模型中的不同方格内。
(3) 应用企业信息化投资方格方法，对照方格内的信息投资内容，以明确本企业本阶段所要做的信息技术投资的决策内容。模型的应用过程如图3所示。
4 小 结
本文在企业信息化发展阶段识别的基础上，以方格方法分阶段､分层次地研究企业信息化决策内容，对企业信息化决策有重要指导意义。但企业信息化技术投资关系到企业组织的各个方面，各个层次，要想穷尽12块方格中的所有决策内容是十分困难的，但方格方法对企业定位自身信息化阶段､决策层次及决策内容有较强的现实意义，对企业信息化有普遍性的指导作用。
主要参考文献
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