摘 要 从产业动态竞争力的视角对软件产业安全影响因素进行实证分析，结果显示：产业自主创新能力、企业竞争力、知识产权保护、行业协会和生产要素供给对软件产业动态竞争力和产业安全具有显著的正向影响。提出以自主创新能力和知识产权保护为主，并从政府、行业协会、企业三个角度提出维护软件产业安全的对策和建议。
关键词 软件产业；产业安全；影响因素；动态竞争力；对策建议
[中图分类号]F26 [文献标识码] A [文章编号]1673-0461（2016）03-0047-08
一、引 言
产业安全的影响因素是构建评价指标体系的基础，因此学者们对产业安全的影响因素进行了大量的研究。国外学者的国际投资理论较好地解释了外商直接投资对产业安全的影响。英国里丁大学的John H. Dunning指出对外直接投资能很好地绕过东道国的贸易壁垒，使得东道国希望借助贸易措施保护该国产业的想法失灵[1]，Yothin Jinjara对美国跨国公司活动的追踪发现FDI会导致东道国的宏观经济风险[2]，Lia and Liu通过对21个发达国家和63个发展中国家的30年间的数据分析，认为FDI会加大发展中国家与发达国家的技术差距[3]。Solomon认为FDI会影响东道国的经济发展水平[4]。随着外资的大量进入，我国学者20世纪90年代中期开始关注产业安全问题。早期的研究也多关注外商直接投资（Foreign Direct Investment，FDI）对产业安全的影响，认为外商凭借其资本、技术、管理等生产要素或营销优势，通过兼并收购及投资方式控制某些重要产业，由此引发产业安全问题[5]。随着研究的深入，学者们不同的角度分析产业安全的影响因素。其中得到最广泛认同的影响因素是：产业竞争力[6]、产业控制力[7]和产业环境[8]。也有学者指出知识产权风险是导致产业安全的主要因素[9]；王学人等认为我国产业安全问题的主要原因在于制度非均衡[10]；王瑛认为国际分工是导致产业安全问题产生的因素[11]；李孟刚则从产业经济学的角度将影响产业安全的因素分为组织因素、结构因素、布局因素和政策因素[12]。这些影响因素多体现了外部威胁的思想，并在此基础上，学者们构建了多种产业安全评价指标体系。
纵观现有的有关产业安全影响因素的研究，基本从宏观和中观的角度考虑，却极少考虑企业的创新能力、规模、实力等微观因素；然而，企业作为产业的微观主体，企业竞争力是产业竞争力的基础。而行业协会、知识产权、产业自主创新能力等因素对产业安全的影响较少涉及，但对于软件产业这样知识密集型的新兴产业而言，这些因素往往起着不可忽视的作用。对于不同的产业，虽然产业安全的本质是相同的，但又有其独特性。尤其是战略性新兴产业，由于产业自身的特征及发展环境的变化，影响产业安全的因素也发生了深刻的变化。此外，现有的研究集中于从理论层面，缺乏实证分析。作为战略性新兴产业的代表，软件产业对我国经济具有重要战略意义。研究软件产业安全的影响因素、评价等问题，有助于我国软件产业的健康持续发展。本文针对软件产业的特点，对软件产业安全的影响因素进行探讨，将产业的微观主体“企业”首次纳入考查对象，从产业动态竞争力的视角全面系统的分析软件产业安全的影响因素。
二、 软件产业的特征及安全问题的实质
1. 软件产业的特征
软件产业是知识与技术高度密集型产业，有许多明显不同于传统产业的特征：
（1）从生产要素的角度看，人才是软件产业最重要的生产因素。软件产业的竞争根本上是人才的竞争，拥有人才就意味着拥有竞争优势。软件产业提高竞争力的根本保障是具备大批素质高、结构合理的软件人才。Tschang通过印度软件产业的研究，认为充足的软件人力资源储备和政府扶持是印度软件产业迅速发展的关键因素[13]。
（2）自主创新能力是软件产业发展的关键。核心技术、知识产权和品牌是软件业发展的关键资源，这些资源决定了产业的国际竞争力。软件产业的竞争实际上是知识产权的竞争，拥有自主知识产权将是中国软件企业打造企业品牌、进入世界市场的关键。自主创新能力是拥有知识产权的前提和关键，自主创新不足将导致核心技术的缺乏，继而导致无法开发出拥有自主知识产权的产品。
（3） 软件企业的规模是影响软件产业竞争力的主要因素。软件企业的规模是客户选择承包商的重要参考指标，一般情况下，规模小的软件企业在管理的规范化程度、创新能力、价值创造等诸多方面难以与大企业抗衡。印度软件企业项目完成率高达90%，与印度拥有众多大规模软件企业密不可分，这也使得印度在全球软件市场占有率居高不下。相比小的软件公司，大公司获取订单的机会更多。
（4）产业发展环境看，除了传统产业所依赖的政策环境、金融环境外，知识产权保护和软件行业协会成熟度同样是影响软件产业发展的重要环境因素。知识产权保护力度是实施自主创新战略的重要保障，软件的盗版现象是扼杀企业创新的首因。而发展中国家的实证研究数据表明，行业协会与产业发展之间存在显著的相关性。例如印度软件业之所以取得世界第一的成就，与行业协会NASSCOM的帮助密不可分。
2. 软件产业安全的实质
现有的研究大多认为产业控制力是产业安全的重要体现，产业控制力是实现产业安全的关键性因素也得到业界共识。通常包括外资市场控制率、外资股权控制率、外资技术控制率等，然而现实中有控股权和控制权是有差别的。此外，产业控制力体现的更多是从静态的角度考虑问题，然而，产业安全的本质是动态变化的，反映的是未来的一种发展趋势。例如一个现在看拥有控制力的产业，如果在动态变化中失去控制力，从发展的角度看也是不安全的。因此，从动态的角度看，具有控制力的产业只有具有竞争力，才能拥有持续的控制力。
FDI可能导致东道国重要产业被外资控制，从而引发东道国产业安全问题的观点已引起广泛共识。然而对于成长期急需资金的产业来说是否需要限制外资仍然存在巨大争议，IDG投资经理对此就表示：“外资不是中国软件企业应不应该接受的问题，而是整个行业必须面对、经历的一个过程”。软件产业在我国属于成长期，国内软件企业在规模、技术、管理等诸多方面与跨国公司存在较大差距，且面临严重的资金不足。在此情况下接受外资有利于软件企业本身的成长与发展。从软件强国印度的情况来看，目前国外资金已占印度风险投资60%以上。目前我国软件产业外资的股权控制率和市场控制率均远高于产业平均水平，但对于成长期的产业来说，这两者较高并不能反映产业的安全状况一定受到了威胁。相反，现阶段接受外资可能是我国软件企业快速成长和培养自主创新能力的途径。
