股票内幕交易频发,扫黑行动不断

主任刘宝春因涉及高淳陶瓷内幕交易案被刑拘之后,又一位因涉及股票内幕交易而被查的地方官员。

国信证券被曝PE腐败

同时段,除李启红案件外,国信证券又被曝PE腐败大案。5月26日,国信证券内部通报,原投行四部总经理李绍武被国信证券开除并解除劳动合同,由此也揭开了一个令人震惊的投行腐败案。

据介绍,自2001年以来,李绍武通过其妻邱利颖及其设立公司等方式,运用143万余元参股已上市公司莱宝科技、轴研科技以及准上市公司河南四方达超硬材料股份有限公司,目前市值测算高达3200万元,回报率高达20倍。

《证券发行上市保荐业务管理办法》中明确规定,保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份,然而有业内人士透露,投行机构人员和保荐人参股其保荐项目,一直是行业的潜规则。

有业内人士指出,如果李绍武仅仅以辞职了事,那其违规违法成本太低,而更可能成为这一行为猖獗的助推器。而李绍武所在的国信证券可能将面临30万元-60万元的罚款,甚至可能被暂停或者撤销保荐承销业务资格。

扫黑飓风愈刮愈强

今年,被曝有内幕交易嫌疑的还不仅仅是这些。4月,证监会以事实推定方式,认定四川圣达股份有限公司原董事、总经理佘鑫麒存在内幕交易。东方园林也因其近期内的资金流向问题,被市场质疑其利好消息提前泄露。

内幕交易案此起彼伏,在市场中有泛滥成灾之势。而中国证监会对于内幕交易行为的打击力度亦在加大,2010年以来共调查内幕交易案件51起,占今年新增案件近60%。

5月18日发布的《最高人民检查院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,也对内幕交易、泄露内幕信息案的立案追诉标准作出了规定,股票内幕交易50万元以上将被立案追诉。

不过,有相关人士表示,监管层虽有打压内幕交易的高压态势,但在实际处理问题时,却行动缓慢,打击效果并不佳。另外,缺乏威慑力的打击与处罚也使内幕交易屡打屡发。

香港案例链接:

2008年7月18日,熊丽美被控买卖顺龙控股股票内幕交易罪成立,被判入狱6个月,缓期两年,并罚款20万港元。

2009年3月31日,香港东区法院裁定马汉扬买卖联洲珠宝股票内幕交易罪名成立,马汉扬被判入狱2年2个月,罚款23万港元。

2009年7月7日,林嘉辉、方仁宏被控买卖媒体伯乐股票内幕交易罪名成立,林嘉辉被判处6个月监禁和69000港元罚款,方仁宏被判处12个月监禁和137万港元罚款。2009年11月24日,香港证券及期货事务监察委员会作出决定,林嘉辉终身不得从事证券业务。

2009月9月18日,香港东区法院裁定杜军买卖中信资源股票所涉及的10项内幕交易控罪成立,杜军被判入狱7年,并处以2332万港元罚款。同时,裁定杜军5年内不得担任上市公司董事职务,不得参与任何市场交易。

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